中泰證券股份有限公司

(資料圖片)

          關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司

  使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)

  中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為新風(fēng)光電子科技股份有

限公司（以下簡(jiǎn)稱“新風(fēng)光”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦

機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)新

風(fēng)光擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況如

下：

     一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意新風(fēng)光電子科技股份有限公司首次公

開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]740號(hào)文）文件批復(fù)，公司首次向社

會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）34,990,000.00股，發(fā)行價(jià)格為每股14.48元，募

集資金總額人民幣506,655,200.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣

況業(yè)經(jīng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具“中興華驗(yàn)字（2021）

第030010號(hào)”

        《驗(yàn)資報(bào)告》。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，

公司設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于公司開(kāi)立的募集

資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金專戶

存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項(xiàng)目情況

  根據(jù)《新風(fēng)光電子科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說(shuō)明書》，公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于

公司以下項(xiàng)目：

                                               單位：萬(wàn)元

                     項(xiàng)目總投資       募集資金投資       調(diào)整后使用募集

      項(xiàng)目名稱

                       金額           金額        資金投入金額

變頻器和 SVG 研發(fā)升級(jí)及擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目   14,975.70    14,975.70    14,975.70

軌道交通再生制動(dòng)能量吸收逆變裝置

    研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

儲(chǔ)能 PCS 產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目    10,380.16    10,380.16    10,380.16

    研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目         7,512.34     7,512.34     7,512.34

     補(bǔ)充流動(dòng)資金          17,500.00    17,500.00    2,809.24

       合計(jì)            59,020.02    59,020.02    44,329.26

  由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃，

公司的部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情況。

  三、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

  根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃及項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，公司在確保不影

響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，為了提高募集資金使用效率，降低公司

財(cái)務(wù)成本，公司擬使用不超過(guò)人民幣 10,000.00 萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，并且公司將隨時(shí)

根據(jù)募投項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸還至募集資金專用賬戶。本次使用部分閑

置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營(yíng)等與主營(yíng)業(yè)務(wù)相

關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股

票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易，不會(huì)變相改變募集資金用途，不會(huì)影

響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。

  四、本次以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金計(jì)劃的相關(guān)審議程序

  公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，分別審

議通過(guò)了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公

司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施及募集資金使用的情況下，使用閑置募集

資金不超過(guò)人民幣10,000.00萬(wàn)元暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。使用期限自董事會(huì)

審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見(jiàn)。

  公司履行的審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，符合監(jiān)管部門的相關(guān)監(jiān)管要求。

  五、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

  （一）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，能夠

滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)流動(dòng)資金的需求，有利于提高閑置募集資金的使用效率，降

低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司全體股東利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的

規(guī)定，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向或

損害股東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣10,000.00萬(wàn)元閑置募集

資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  （二）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用額度不超過(guò)人民幣10,000.00萬(wàn)元（包含本

數(shù)）閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，內(nèi)容及審議程序符合上市公司監(jiān)管指引第

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范

性文件的規(guī)定，且公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金沒(méi)有與募集

資金投資項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在

變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公

司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本。因此，

獨(dú)立董事同意公司使用不超過(guò)人民幣10,000.00萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

資金。

  六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)

第十九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事已發(fā)表明確的同

意意見(jiàn)，該事項(xiàng)無(wú)須經(jīng)公司股東大會(huì)審議，已履行必要的審批程序。公司本次使

用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營(yíng)等與主

營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募

集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司上述使用部分暫時(shí)閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)

無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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