香港虛擬資產(chǎn)交易各項準備工作基本就緒。6月1日，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)將開始接受虛擬資產(chǎn)交易平臺申請。

【資料圖】

根據(jù)5月23日香港證監(jiān)會發(fā)布的《有關適用于獲證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的建議監(jiān)管規(guī)定的咨詢總結》(《總結》)，零售投資者將獲準在持牌平臺上參與虛擬資產(chǎn)的交易。

香港證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀女士表示：“提供清晰的監(jiān)管期望方能促進負責任的發(fā)展。香港全面的虛擬資產(chǎn)監(jiān)管框架依循‘相同業(yè)務、相同風險、相同規(guī)則’的原則，旨在提供妥善的投資者保障并管控主要風險，從而推動業(yè)界可持續(xù)地發(fā)展和支持創(chuàng)新。＂

容許零售投資者使用

持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺

香港證監(jiān)會在《總結》表示：“香港證監(jiān)會注意到，回應者對容許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺向零售投資者提供服務表示大力支持。香港證監(jiān)會將落實有關容許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺向零售投資者提供服務的建議?！?/p>

《總結》同時表示，正如咨詢文件所解釋，香港證監(jiān)會贊同持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺在向零售投資者提供交易服務前，應遵從一系列涵蓋與客戶建立業(yè)務關系、管治、披露以及代幣盡職審查和納入的妥善投資者保障措施。

《總結》指出，香港證監(jiān)會亦認同零售投資者必須了解虛擬資產(chǎn)投資所涉及的風險。在作出任何類型的投資決定前，投資者應了解相關特點和風險，并做好接受損失的準備。香港證監(jiān)會批準某持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺納入某虛擬資產(chǎn)以供零售買賣，并非推薦或認可該虛擬資產(chǎn)，亦非對該虛擬資產(chǎn)的商業(yè)可取之處或表現(xiàn)作出保證。香港證監(jiān)會將繼續(xù)與投資者及理財教育委員會針對投資者進行有關虛擬資產(chǎn)及其交易各方面的教育工作。

香港證監(jiān)會已對《虛擬資產(chǎn)交易平臺指引》中的披露責任作出進一步微調(diào)，規(guī)定平臺營運者應采取一切合理步驟，以確保所披露有關特定產(chǎn)品的數(shù)據(jù)并非虛假、偏頗、具誤導性或具欺騙性。香港證監(jiān)會亦已根據(jù)部分響應者提出的建議，對須予披露的資料列表作出修訂。

香港證監(jiān)會于2023年2月20日發(fā)表《有關適用于獲證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的建議監(jiān)管規(guī)定的咨詢文件》。咨詢期已于2023年3月31日結束。有關建議監(jiān)管規(guī)定涵蓋穩(wěn)妥保管資產(chǎn)、認識你的客戶的程序、打擊洗錢／恐怖分子資金籌集、避免利益沖突、納入虛擬資產(chǎn)以供買賣的準則、預防市場操縱及違規(guī)活動、會計及審計、風險管理，以及網(wǎng)絡保安。

據(jù)悉香港證監(jiān)會于咨詢期內(nèi)接獲152份意見書，來自業(yè)界和專業(yè)組織、專業(yè)及咨詢公司、市場參與者、持牌法團、個人及其他持份者。響應者普遍歡迎有關建議規(guī)定，同時有多名響應者要求香港證監(jiān)會作出厘清。香港證監(jiān)會考慮了廣泛的意見及提議后，已修改或厘清部分建議規(guī)定。

絕大多數(shù)響應者同意香港證監(jiān)會有關容許持牌交易平臺營運者向零售投資者提供服務的建議。香港證監(jiān)會將實施一系列妥善的措施來保障該等投資者，包括在與客戶建立業(yè)務關系的過程中確保合適性、良好管治、加強的代幣盡職審查、納入準則及披露。

《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的指引》

6月1日生效

香港證監(jiān)會將就新監(jiān)管規(guī)定提供額外指引、其他實施細節(jié)(包括牌照申請程序)，以及過渡安排的詳情。

據(jù)悉，《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的指引》將于2023年6月1日生效。該指引訂明多項適用于持牌交易平臺的標準和規(guī)定，其中包括穩(wěn)妥保管資產(chǎn)、分隔客戶資產(chǎn)、避免利益沖突及網(wǎng)絡保安。

香港證監(jiān)會將于2023年5月25日在憲報刊登《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的指引》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用于持牌法團及獲香港證監(jiān)會發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)服務提供商)》、《證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)出適用于持牌法團及獲香港證監(jiān)會發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)服務提供商的有聯(lián)系實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《香港證監(jiān)會紀律處分罰款指引》。

6月1日開始接受

虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者申領牌照

2023年5月25日，香港證監(jiān)會將在憲報刊登虛擬資產(chǎn)交易平臺申領《證券及期貨條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的相關牌照的申請表格，并將于2023年6月1日開始接受申請。

香港證監(jiān)會歡迎已準備好遵守香港證監(jiān)會標準的虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者申領牌照。至于無意申領牌照的營運者，則應著手以有序方式結束其于香港的業(yè)務。

香港證監(jiān)會將與投資者及理財教育委員會繼續(xù)合作，提醒投資者有關在不受規(guī)管的平臺上投資的風險。特別是，盡管有關制度將于2023年6月1日生效，但香港證監(jiān)會尚未批準任何虛擬資產(chǎn)交易平臺向零售投資者提供服務，且現(xiàn)有大部分公眾可接觸的虛擬資產(chǎn)交易平臺均不受香港證監(jiān)會監(jiān)管。