北京科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)不斷完善，科創(chuàng)企業(yè)如雨后春筍般涌現(xiàn)。從過(guò)去一年的數(shù)據(jù)來(lái)看，北京每天新創(chuàng)辦的科技型企業(yè)達(dá)293家，這一數(shù)字是2012年的3.8倍。

如今，北京科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展又向前邁出一大步。5月23日晚，九部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于印發(fā)《北京市中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)總體方案》的通知，明確加快推動(dòng)北京市形成國(guó)際科技創(chuàng)新中心。

(資料圖片)

北京目前科創(chuàng)金融總體情況幾何？在推進(jìn)科創(chuàng)金融改革的過(guò)程中，監(jiān)管部門(mén)作出了哪些探索和總結(jié)？未來(lái)將如何進(jìn)一步推動(dòng)科創(chuàng)金融改革？新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者就此專(zhuān)訪(fǎng)了北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤。

推動(dòng)各項(xiàng)重大改革在轄區(qū)落地，服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)融資需求

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：近年來(lái)，北京證監(jiān)局在推進(jìn)科創(chuàng)金融改革方面已經(jīng)做了哪些工作？

賈文勤：近年來(lái)，北京證監(jiān)局扎實(shí)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決策部署，推動(dòng)各項(xiàng)重大改革在轄區(qū)落地、落實(shí)，著力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。

一是落實(shí)注冊(cè)制改革，助力創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。自2019年7月設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，北京證監(jiān)局一方面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)決策部署，做好政策承接和監(jiān)管轉(zhuǎn)型；另一方面強(qiáng)化與地方政府的密切協(xié)作，推動(dòng)改革落地、走深走實(shí)，發(fā)揮合力挖掘、培育優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)，推動(dòng)加速對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，推動(dòng)轄區(qū)新上市公司數(shù)量及IPO融資金額逐年增加，實(shí)施注冊(cè)制的各板塊首批上市公司中皆有北京企業(yè)。截至5月底，轄區(qū)共108家企業(yè)通過(guò)注冊(cè)制首發(fā)上市，占轄區(qū)同期新增上市公司總數(shù)的三分之二，IPO融資規(guī)模達(dá)1675億元。其中，98%的企業(yè)集中在新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，71家在科創(chuàng)板上市，34家是專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，科創(chuàng)色彩濃厚。轄區(qū)上市公司數(shù)量從2018年初的290余家增至目前的468家、增長(zhǎng)60%。

二是支持北交所建設(shè)和新三板改革，服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)融資需求。北京證監(jiān)局始終將支持北交所建設(shè)作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作來(lái)抓，目前北京轄區(qū)北交所上市公司已達(dá)17家，均來(lái)自先進(jìn)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，已有1家企業(yè)成功轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板。同時(shí)，我局積極配合新三板調(diào)層工作，2022年以來(lái)推動(dòng)轄區(qū)8批次、51家基礎(chǔ)層掛牌公司成功晉級(jí)創(chuàng)新層，加快了創(chuàng)新型中小企業(yè)申報(bào)北交所進(jìn)程。強(qiáng)化頭部券商引領(lǐng)作用，推動(dòng)轄區(qū)形成一批深耕中小企業(yè)資本市場(chǎng)服務(wù)的特色中介機(jī)構(gòu)。

三是推動(dòng)引入長(zhǎng)期資金投向科創(chuàng)領(lǐng)域。我局大力支持北京市成為個(gè)人養(yǎng)老金制度先行試點(diǎn)城市，轄區(qū)13家公募基金機(jī)構(gòu)和39只產(chǎn)品入選個(gè)人養(yǎng)老金首批名錄。目前，轄區(qū)公募基金機(jī)構(gòu)托管保險(xiǎn)等長(zhǎng)期資金超5400億元，發(fā)行“科創(chuàng)”主題公募基金凈值規(guī)模超700億元。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推動(dòng)相關(guān)部門(mén)取消保險(xiǎn)資金開(kāi)展財(cái)務(wù)性股權(quán)投資的行業(yè)范圍限制、取消保險(xiǎn)資金投資的創(chuàng)投基金“單只基金募集規(guī)模不超過(guò)5億元”限制，持續(xù)推動(dòng)長(zhǎng)期資金改善創(chuàng)投基金的募資環(huán)境。

四是支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。2021年以來(lái)，北股交率先獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的“股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)”及“認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)”資格。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和北京市委市政府指導(dǎo)下，我局與市金融局一同強(qiáng)化對(duì)北股交的業(yè)務(wù)支持，推動(dòng)發(fā)揮試點(diǎn)優(yōu)勢(shì)優(yōu)化北京私募市場(chǎng)生態(tài)。截至2023年2月，股權(quán)份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)已完成33單交易、交易規(guī)模37億元；認(rèn)股權(quán)平臺(tái)已服務(wù)11單登記確權(quán)，完成首單認(rèn)股權(quán)登記、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)全流程服務(wù)。同時(shí)，依據(jù)證監(jiān)會(huì)及工信部印發(fā)的文件，我局積極支持北股交建設(shè)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板，推動(dòng)北京市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與新三板市場(chǎng)有效銜接。

五是鼓勵(lì)科創(chuàng)企業(yè)利用交易所債券市場(chǎng)融資。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)相繼推出科創(chuàng)債、雙創(chuàng)債、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs等創(chuàng)新品種，引導(dǎo)社會(huì)資本涌向創(chuàng)新領(lǐng)域，支持盤(pán)活存量資產(chǎn)。我局強(qiáng)化政策宣傳和業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)，推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)品落地北京。截至今年4月，轄區(qū)企業(yè)已發(fā)行45只“科創(chuàng)債”募集資金679億元。截至今年3月，北京市已有7只REITs產(chǎn)品在滬深交易所上市發(fā)行，發(fā)行規(guī)模178.50億元，發(fā)行只數(shù)和規(guī)模均位居國(guó)內(nèi)首位，回收資金帶動(dòng)新項(xiàng)目投資總額超550億元，投融資良性循環(huán)效應(yīng)初步顯現(xiàn)。

六是推動(dòng)金融科技創(chuàng)新與應(yīng)用。2021年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在北京率先啟動(dòng)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和北京市委市政府指導(dǎo)下，我局與北京市相關(guān)單位密切配合，推動(dòng)亮點(diǎn)項(xiàng)目不斷涌現(xiàn)。首批篩選的16個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)出多個(gè)亮點(diǎn)成果，推動(dòng)了大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)施。目前，第二批資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作已啟動(dòng)，我局將加快組織項(xiàng)目遴選，推動(dòng)試點(diǎn)工作邁上新臺(tái)階。

諸多“新政”提出，發(fā)揮作用還需多方合力推動(dòng)

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：在科創(chuàng)金融改革中，推動(dòng)企業(yè)與資本市場(chǎng)對(duì)接的過(guò)程面臨哪些困點(diǎn)和難點(diǎn)？

賈文勤：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)總體方案中提出了諸多金融支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新政策，推動(dòng)企業(yè)與資本市場(chǎng)對(duì)接方面，相關(guān)政策能否在試驗(yàn)區(qū)發(fā)揮更大作用、取得預(yù)期效果，還需企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的積極參與，以及各方面的合力推動(dòng)。

例如，在支持北交所建設(shè)方面。目前，北交所正處于高質(zhì)量建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，上市資源相比滬深交易所仍然較少，股債產(chǎn)品有待進(jìn)一步豐富，機(jī)構(gòu)投資者參與仍不充分，市場(chǎng)流動(dòng)性及整體生態(tài)仍待優(yōu)化。北交所市場(chǎng)建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期工程，需要各方秉持耐心和信心，更需要各方的共同支持、集思廣益。建議北京市區(qū)兩級(jí)政府繼續(xù)大力支持，引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)對(duì)接北交所，支持北交所強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)設(shè)新產(chǎn)品，發(fā)揮政府基金作用引導(dǎo)更多社會(huì)資本投向北交所擬上市公司。我局也將積極支持各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)到北交所投資展業(yè)，引導(dǎo)長(zhǎng)期資金配置北交所產(chǎn)品，助力北交所創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，共同為北交所健康發(fā)展?fàn)I造良好生態(tài)。

又如，北京轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)運(yùn)用交易所債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品較早，但在融資規(guī)模上仍有提升空間；北股交的“股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)”及“認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)”兩項(xiàng)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模仍然較小，市場(chǎng)先發(fā)優(yōu)勢(shì)尚未充分體現(xiàn)，市場(chǎng)主體參與的積極性仍有待提高。這需要政府、金融監(jiān)管部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)運(yùn)營(yíng)單位的共同努力，加強(qiáng)政策宣講力度，合力推動(dòng)市場(chǎng)建設(shè)，支持更多科創(chuàng)企業(yè)了解、用好資本市場(chǎng)創(chuàng)新工具，激發(fā)市場(chǎng)活力。

做好風(fēng)險(xiǎn)防范，三大舉措推動(dòng)中關(guān)村科創(chuàng)金融改革

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：在推動(dòng)科創(chuàng)金融改革的過(guò)程中會(huì)面臨怎樣的風(fēng)險(xiǎn)？從監(jiān)管角度出發(fā)，北京證監(jiān)局如何助力守住風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)？

賈文勤：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)總體方案中提出了諸多金融支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新政策，一些創(chuàng)新性政策還需要進(jìn)一步探索落地路徑，一些金融機(jī)構(gòu)在運(yùn)用創(chuàng)新政策展業(yè)時(shí)可能會(huì)存在把握不到位等情況，這都可能帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)源，必須統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，在鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，控制好金融風(fēng)險(xiǎn)。

北京證監(jiān)局將著力做好以下三方面工作：一是壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。二是強(qiáng)化合規(guī)教育和監(jiān)管執(zhí)法。三是凝聚風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)合力。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)：未來(lái)北京證監(jiān)局將如何進(jìn)一步推動(dòng)科創(chuàng)金融在首都的改革？

賈文勤：黨的二十大報(bào)告提出，要完善科技創(chuàng)新體系，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。北京證監(jiān)局將聚焦支持科技創(chuàng)新這個(gè)關(guān)鍵，進(jìn)一步提升轄區(qū)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的服務(wù)功能，大力支持轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)借助多層次資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，進(jìn)一步暢通“科技－產(chǎn)業(yè)－金融”良性循環(huán)。

一是提高直接融資服務(wù)力度。聯(lián)合地方政府部門(mén)強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市培育力度，引導(dǎo)符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展方向的“卡脖子”領(lǐng)域、新技術(shù)企業(yè)加速對(duì)接資本市場(chǎng)，支持符合條件的科創(chuàng)型上市公司開(kāi)展再融資、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等資本運(yùn)作，便捷獲取融資支持。強(qiáng)化政策宣傳，支持符合條件的科創(chuàng)企業(yè)用好科創(chuàng)債等交易所公司債券產(chǎn)品，進(jìn)一步拓展融資渠道。

二是推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)更好地服務(wù)科技創(chuàng)新。強(qiáng)化對(duì)北京區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)，充分發(fā)揮私募基金份額轉(zhuǎn)讓和認(rèn)股權(quán)證兩個(gè)試點(diǎn)業(yè)務(wù)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化私募基金“募投管退”生態(tài)，推動(dòng)一二級(jí)市場(chǎng)良性互動(dòng)，激勵(lì)社會(huì)資本投早、投小、投科技。持續(xù)推進(jìn)第二批資本市場(chǎng)金融科技試點(diǎn)項(xiàng)目穩(wěn)步落地，支持證券基金期貨機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融科技創(chuàng)新。結(jié)合首都發(fā)展訴求和地域優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取更多先行先試政策落地北京，推動(dòng)取得預(yù)期效果。

三是強(qiáng)化一線(xiàn)調(diào)研反映科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展訴求。發(fā)揮貼近市場(chǎng)一線(xiàn)優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌監(jiān)管與服務(wù)，及時(shí)了解科創(chuàng)企業(yè)借助多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的痛點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題、金融機(jī)構(gòu)服務(wù)科技創(chuàng)新的短板和不足，對(duì)急難愁昐問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)題研究，為多層次資本市場(chǎng)更好地服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)全生命周期、更好支持科技自立自強(qiáng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

北京證監(jiān)局將進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，積極參與到我市科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)建設(shè)中，推動(dòng)資本市場(chǎng)相關(guān)任務(wù)在試驗(yàn)區(qū)落地實(shí)施、取得實(shí)效，與相關(guān)單位共同建設(shè)好科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)，推動(dòng)“試驗(yàn)區(qū)”如期升級(jí)為“示范區(qū)”。同時(shí)，以助力科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)建設(shè)為契機(jī)，推動(dòng)健全資本市場(chǎng)功能更好服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展、助推科技自立自強(qiáng)，為首都率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化作出資本市場(chǎng)貢獻(xiàn)。

（文章來(lái)源：新京報(bào)）